审计员工作总结模板

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审计员工作总结【篇1】

根据《住房公积金管理条例》和本单位的《**市住房公积金管理中心内部控制暂行办法》，住房公积金内部审计工作小组对本单位财务收支、单位住房资金维修资金、住房公积金归集、使用及经济活动的真实、合法和效益进行了日常审核和定期内部审计。现将我单位在20**年的审计工作情况作下列总结：

(一)根据《关于进一步加强各镇、街道内部审计工作的通知》**文件要求建立独立内审机构，本单位已成立内部审计工作小组，组长由袁满君主任担任，小组成员有胡飞虹、林奋、胡继娜组成，本中心财务等工作严格遵守财政纪律。

(二)健全完善内控制度，今年逐步完善了单位内控制度，坚持廉政风险防控常态化的长效机制。并完善了内控制度，制定了《防范资金管理风险实施细则》《**市住房公积金资金支付操作规程》，进一步控制资金的支付流程。严格遵守内部审计准则和内部的审计人员职业道德规范，依法审计，忠于职守，能够做到独立、客观、公正、保密。

(一)内审小组在袁满君主任的领导下，围绕本中心工作积极开展审计工作，对本单位的经营收支及有关经济活动进行审计，对全市住房资金、维修基金、住房公积金管理和使用情况进行审计。以“抓管理、促规范、出效益”为根本出发点和落脚点，由事后审计向事前和事中审计延伸，实现全过程监督。

(二)本单位经济运营良好，严格执行财政纪律，审计中未发现经济决策不民主，不科学，决策失误，造成国有资产损失的情况。

(三)审计中未发现有严重违反财经法规，私存私放财政资金或其他公款，乱集资、乱摊派、乱罚款及滥发钱物等情况。应财政要求进行了小金库清理，不存在任何小金库现象。

(四)单位往来款已经全部清理。

(五)单位三公经费实行严格控制，控制在上年度的X%左右。

(六)X月份，经审计局和财政局核定，中心在《**日报》向全社会发布了《**市20**年度住房公积金财务公告》。X月份，**市住房公积金中心业务稽核小组对我中心的20**年底有公积金业务做了全面稽核检查。中心领导班子十分重视，对于稽核检查的问题进行了积极全面整改。

通过对一年审计工作的自查，内审工作机制与程序不断的在完善了规范化，在经费管理方面，由于财政管理制度也逐渐规范化，中心资金已全部纳入预算内政府性基金管理。在住房公积金管理方面，根据**省和**市的要求严格执行，加大执行力度，力求将内审工作更加良好有序的开展下去。

(一)加强内部控制的力度，充实审计人员，提高人员素质。建立健全内部审计工作的规章制度，积极创造条件，保证内部审计工作的开展。同时还要加强审计理论知识的培训学习，不断提高全体工作人员的内控意识和业务素质。

(二)加强内部审计信息建设，运用计算机技术提高审计效率，改善审计手段。市住房公积金管理中心建立了“住房公积金信息管理系统”，实现了住房公积金归集、提取、贷款等的信息化管理，这为住房公积金实现计算机辅助审计提供了良好的先决条件。我中心内审小组应充分利用这一有利条件，加强计算机控制和内部审计信息建设。

(三)严格执行岗位廉政风险防控机制。今年，我中心已全面建立了从领导到职工的岗位廉政风险防控系统，建立了岗位流程图和权力清单，今后，要严格执行廉政防控制度和内部控制制度。

(四)重点开展资金运作审计，提高住房公积金社会效益和经济效益，加强资金风险防范机制。国家的货币政策和市场政策会调整，为确保住房公积金的保值增值，住房公积金管理机构必须加强资金运作。因此，住房公积金内部审计的重点就是资金运作的审计。住房公积金管理机构在转存定期存款、发放个人住房贷款等资金运作中，应规定内部审计部门全过程地参与重大资金运作的制度建立、计划编制、方案制定、决策实施、测算分析等工作。

审计员工作总结【篇2】

转眼间我在县支行审计部已经渡过了半年，在这半年里我又经历了一次由彷徨到适应再到热爱自己岗位的过程。20__年_月是我从学校踏入社会的一个转型期，在总行匆匆的培训后，我就满怀着信心与激昂投入到了自己在邮政储蓄银行的事业上，入行之初我被分配到了前台柜员岗位上，在这里我渡过了自己事业的第一个半年，在营业部这个温暖的大家庭里，我忙碌而又充实，学到了很多的业务知识和道理，这里就像我的一个家温暖而甜蜜，兄弟姐妹们热情又朝气，我们共同努力为着共同的目标奋斗。

我以为我将会这里渡过1至2年的时间，来学习和体会，来成长和提高，我一直记得入行第一天我们行长语重深长的一句话“厚积而薄发”，而当时的我也安心的在前台岗位虚心的学习和努力的工作。然而20__年_月_日，我接到了人事变动的通知，让我到审计部报到。当时的我真的是茫然无措，审计对于我来说一直是一个神秘的职业，从内心多多少少总有几分畏惧，我反复的思量，一方面我相信这是行领导们深思熟虑的决定，必有这样安排的道理，这也是行领导对我的信任；另一方面，从自身长远的发展审计工作能让我学习和吸收到更多。从此我便踏上了审计员的道路。

初入审计部，我感到深深的茫然和挫败，仅凭我自己掌握的那一丁点个人储蓄业务的知识在这里远远不够，作为一名内审人员，必要的前提就是要精通本行经办的各项业务，然后才是内部风险的把控。所幸的是，审计部的同事并非我以前想象的那样神秘和令人畏惧，一样是温暖和可亲的。起初我就随着他们一起下乡根班学习，回到部门我就开始学习各项业务制度和内控环节。每每遇到不懂的地方，我就主动请教部门同事，同事们也耐心细致的讲解。在同事们热心的帮助和自己刻苦的努力下，大约一个星期的时间我就开始参与审计工作了，尽管开始之时，速度往往根本上团队的进度，某些地方甚至还出现了一些问题，同队的同事总是耐心的等待和委婉的指正，就是在这样的情况下我一点点的开始成长。

到了现在我已经成长为我们支行审计战线的一员合格的员工，能独立的承担一块审计工作，撰写真实准确的审计报告。这半年来，我们对我们支行的信贷部，公司业务部，会计出纳，2个一类网点，按月一次进行了常规审计，并按照上级提出的要求展开了多次专项审计，及时的发现了隐藏的问题并提出整改的意见，为支行业务发展的巨舰保驾护航。同时还按季对邮政的二类网点、代理网点进行了常规审计，我负责每周针对邮政网点向县邮政局检查部门缮发审计意见书，及时的把邮政网点存在的问题报告给邮政领导，并提出了合理的整改意见。

审计部的工作没有出类拔萃的业务数据，也没有实实在在的成绩光环，我们默默的为支行付出，的目的就是为了不出现金融案件，确保企业的资金安全。同时我们的工作也有极少数人的不理解，对于检查存在的问题，没有引起足够的重视，也没能按要求及时整改。在检查中，有些问题屡犯不改，屡犯屡查，不断提出，这不但增加了我们的工作负担，也让我们甚为忧心。

对于目前的审计工作，我觉得我们仍然停留在稽查的阶段，还未真正做到内审的需要，随着我们银行的不断发展，我想由稽查向内审的转变这是历史发展得必然，同时我们面临的挑战也会愈来愈巨大，对我们自身素质的要求也会越来越高。在这半年我参加了多次关于审计工作的培训，同时审计条线上的审计系统也在不断的出台。电子稽查系统、信贷审计系统、员工违规积分系统的陆续上线，现在又即将推出一个全新的审计系统，工作方式在不断的改变，所学习的知识不只停留在制度上，对于新系统的运用，新工作方法的实应等等，对于我们来说都是一次全新的挑战，不断的学习，才能适应不断升级的工作方法，否则唯有被淘汰。不骄傲不自满，努力学习和创新，不断尝试和总结才能保持着审计工作的新鲜与活力。

审计为我打开了一扇挑战的窗户，是闭门造车还是勇敢的走出去，这已经没有必要再做回答。这半年是工作的总结也是面临新的挑战的开始。我明白自己还有许多的不足，理论知识的不全面，人际交往技巧的缺乏，都是我目前急需要解决的难题，为此我专门为自己制定了一个学习计划，每天花2个小时来补充自己在这些方面的不足。我也明白自己不是缺少敢闯敢学的冲劲，缺乏的是耐心和持之以恒的决心。自己的敌人永远都是自己，我坚信自己一定能够战胜自己。半年的工作已经结束，新的工作才刚刚开始，每一天都是一个全新的挑战，我有信心在未来的审计工作中做得更好。

审计员工作总结【篇3】

一名合格的审计员应重视审计意见和建议，强化落实整改，严格按制度办事，不断提高自己思想道德水准，下文为大家介绍财务审计员年终工作总结，让我们一起来看看具体内容吧!

对20xx年度本级预算执行和其他财政收支审计查出的问题，市政府领导高度重视。今年8月，市政府召开了审计整改专题会议，研究部署整改工作，要求各部门、各单位建立整改工作责任制，认真研究审计反映的普遍性、倾向性问题，及时修订和完善制度，不断提高部门预算执行和财务管理水平。市政府各分管领导对多项审计结果做出批示，牵头召开了由相关部门参加的整改工作协调会议，要求各部门、各单位重视审计意见和建议，强化落实整改。

市审计局认真贯彻市人大常委会审议意见，并按照市政府有关要求，采取“跨前一步促整改、跟踪回访促整改、公开结果促整改”等多种方式，督促被审计单位认真整改审计查出的问题。同时，为了贯彻落实市政府印发的《关于进一步加强审计整改工作意见》，切实加强本市审计整改工作，加大跟踪检查工作力度，市审计局制定了审计整改检查办法，规范了审计整改工作要求、检查内容和方式等。

有关部门和单位认真执行审计决定，积极研究审计意见和建议，及时制订整改方案，切实采取各项有效措施，不断加强审计整改工作。一是注重加强组织领导，明确整改责任。如市安全监管局成立了审计整改工作领导小组，明确整改工作责任人，并制订审计整改工作方案，将各项整改内容进行分解，确定责任部门、责任人和整改时间。二是注重加强协调联动，形成整改合力。如市政府召开节能减排工作专题会议，研究节能减排审计整改方案，落实各项整改措施，市发展改革委、市经济信息化委、市财政局等19个部门参加会议。又如市政府召开吴泾工业区环境综合整治现场推进会，研究制定了吴泾工业区环境综合整治部分工作的协调意见，市发展改革委、市经济信息化委、闵行区政府、华谊集团等13个部门和单位参加会议。三是注重加强分析研究，建立长效机制。相关部门在抓整改的同时，全面、深入地分析问题产生的原因，既加强内部制度建设，建立和完善了财务管理、资产管理、采购管理等内控制度，也加强财经法规政策宣传，通过组织培训、召开研讨会等活动，提高人员的业务素质。如市卫生局对报告中的各项问题逐条梳理剖析，在局属系统内，对所有的预算单位，结合此次审计发现的问题，开展全面培训，对预算管理、财务核算、政府采购政策进行解读，在进一步建立健全内部控制制度等方面提出了严格要求。此外，对审计发现的严重违规问题，有关部门进行了严肃查处，移送线索的3件案件中，法院已完成开庭审理1件，正进入判决阶段，有关部门对其余2件案件的2名责任人分别给予行政降级和行政记大过处分。

一、市财政局组织执行市级预算和市地税局税收征管审计整改情况

(一)对部分专项资金未充分发挥资金使用效率的问题，市财政局已将0.97亿元排污费、水资源费收入，在第四轮环保三年行动计划中予以统筹安排，并将根据有关专项资金管理办法和规定程序，督促相关部门做好项目落实工作，加快项目实施进度，在确保财政资金使用规范、安全和有效的前提下，加强预算执行管理，及时拨付专项资金。

(二)对个别专项资金拨付方式不规范的问题，市财政局要求市民政局将3000万元剩余款项交还国库，待其支出时按照国库集中支付管理规定，将资金直接支付至相关区(县)。

(三)对部分园区管委会预算管理不规范的问题，市财政局已要求临港产业区管委会报送xx年项目执行情况，并进一步加强和规范预算管理，及时编制报送专项资金年度预算。同时，市财政局将根据虹桥商务区管委会、市规划国土资源局的职能定位和虹桥商务区专项规划编制工作要求，对经费预算进行严格审核把关。

(四)对部分专项资金投资形成的园区资产未制定管理办法的问题，市财政局督促临港产业区管委会制定专项资金核销管理办法，建立已核销基础设施等资产的管理机制，加快推进竣工决算，办理产权移交。

(五)对部分税款征收管理不规范的问题，市地税局已督促相关税务分局予以纠正，有关税款已如实申报、足额征收入库。

(六)对未按上调后的税额及时补征耕地占用税的问题，崇明县税务分局已对8户单位补征耕地占用税，目前已征收入库。

二、部门预算执行和其他财政财务收支审计整改情况

对审计发现的问题，市经济信息化委、市公安局、市民政局、市水务局、市卫生局、市质量技监局、市体育局、市住房保障房屋管理局、市安全监管局、市政府机管局、市口岸办、市食品药品监管局、市现代管理研究中心、市社联、市文化市场行政执法总队、市科协、市检测中心等17个主管预算部门及其下属单位高度重视，积极进行整改。截至20xx年10月末，有关部门及其下属单位已整改问题涉及金额3.82亿元，已整改问题涉及金额占审计查出问题总金额的70.2%;其余问题已由相关部门承诺整改，主要是预算编制、政府采购等方面的问题。由于当年预算已经执行，采购资金已经支出，相关部门承诺将制定并完善相关办法，进一步强化预算管理，严格执行政府采购程序，在今后编报预算和执行政府采购程序中不再发生此类问题。具体整改情况如下：

(一)预算编制和执行中存在的问题整改情况

1.对9个部门预算单位多申报预算或预算编报不完整的问题，有关部门已结合编报xx年部门预算进行落实整改，通过建章立制进一步加强财政财务管理，提高预算编制的科学性和准确性。市安全监管局已对市安全生产科学研究所负责人进行责任追究，分别给予行政降级、行政记大过处分，118万元违规资金已归还市财政局。市经济信息化委加强预算编制工作的监督管理，督促下属单位将有关收支纳入xx年部门预算申报。

2.对9个部门预算单位无预算、超预算支出的问题，有关部门通过进一步细化预算编制，加强预算管理，杜绝类似问题再次发生。市体育局认真分析无预算支出的原因，撤销了后勤服务中心，从源头上解决无预算支出的问题。市民政局下属市第三精神卫生中心承诺今后将根据用工的实际情况申请预算经费。

3.对10个部门预算单位改变预算支出用途的问题，有关部门积极追回资金，完善相关制度，承诺今后严格按照预算规定的支出用途使用资金。市卫生局责成市健康教育所将在“健康教育基础和规范化建设”专项列支的50周年所庆活动经费全部追回，对该笔资金作为专项结余资金管理。市现代管理研究中心按照规定编制租赁费预算，根据预算批准的范围和内容列支专项经费。

4.对3个部门预算单位违规将未执行完毕的专项资金转入其他账户的问题，有关部门已在今年将未实施的项目预算执行完毕，并进一步完善国库集中支付改革下的财务制度，规范财政性资金的使用和管理。市社联经与财政部门沟通，已将转入其他账户的资金纳入预算管理。

(二)财经制度执行中存在的问题整改情况

1.对6个部门预算单位未严格执行收费管理制度的问题，有关部门对各类收费项目进行清理，进一步规范收费行为，并积极上缴延迟缴纳的行政事业性收费。市水务局下属供水调度中心已停止收取水质检测费，已收取的181万元拟纳入部门预算管理。对4个部门收费未及时缴纳的问题，涉及问题资金已全额上缴。市质量技监局下属崇明县特种设备监督检验所和崇明县计量质量检测所及时进行整改，已将207万元行政事业性收费全额上缴县财政局。

2.对4个部门预算单位部分收入未纳入规定账户管理的问题，有关部门督促相关单位建立完善国有资产管理制度，将各项收入纳入单位预算，进一步加强规范管理。市住房保障房屋管理局督促市房地产学校撤消1家下属单位、变更其余4家民营机构的投资主体和单位性质为国有，并将收入全部纳入该校总收入管理范围。

3.对9个部门预算单位未严格执行政府采购制度的问题，有关部门积极完善相关制度，加强业务培训，强化对政府采购的审核和监管。市科协聘请市政府采购办公室专家对所属单位财务人员和资产管理人员进行专题培训，并组织财务人员学习政府采购有关规定，规范政府采购行为，提高政府采购工作管理水平。市政府机管局承诺在今后的采购工作中，将按照有关规定完善报批手续。

(三)资产资金管理机制中存在的问题整改情况

1.对行政事业单位资产管理机制尚不健全的问题，20xx年9月末，市财政局拟定了《上海市市级行政单位国有资产管理暂行办法》，经市政府常务会议审议通过，已印发实施。市财政局还制订印发了事业单位国有资产管理的相关办法，完善事业单位国有资产管理体制，明确财政部门、事业单位主管部门和事业单位对国有资产的管理职能，规范资产配置、使用、处置、产权登记等事项的审批程序。同时，明确对利用国有资产对外投资收益、出租、出借和处置收入按照政府非税收入管理规定，实行“收支两条线”管理。

2.对机关事业单位办公及业务用房维修管理不完善的问题，随着本市行政事业单位国有资产管理体制的逐步健全，有关单位承诺今后严格按照《关于加强市级机关办公用房管理意见的实施细则》和《上海市本级项目支出预算管理暂行办法》的规定，规范办公用房维修项目实施程序。市政府机管局、市财政局等部门将进一步完善行政事业单位办公及业务用房维修管理制度，加强立项审批、支出标准、维修费用的监督管理。

3.对公务卡管理制度改革执行不到位的问题，目前，2个部门已启用公务卡报销系统，4个部门修订相关管理办法，将公务活动中零星购买支出全部纳入公务卡报销范围，加强公务支出现金报销管理。

三、投资建设项目审计整改情况

(一)对10个项目基本建设程序不规范的问题，有关单位积极进行整改。如上海第二医科大学附属第九人民医院针对口腔、整复、组织工程综合楼工程项目，未就概算调整申请报批及未办理竣工验收手续等问题，已上报有关主管部门申请补办相关手续，目前正在批复过程中。

(二)对24个项目成本列支不规范的问题，有关单位对其中5.51亿元已整改到位。其余0.4亿元已上报有关主管部门申请调整概算，待批复后予以纠正。如上海机场快速公交系统工程项目多计项目动迁成本4844万元和上海轨道交通6号线工程项目将带征地费用9374万元列入工程成本的问题，已冲减工程成本。

(三)对21个项目招投标和承发包管理不到位的问题，有关单位积极组织相关人员开展培训学习，表示将在今后的项目建设中加强管理，严格执行工程招投标及承发包等有关法律法规，杜绝类似问题再次发生。

(四)对6个项目的部分设备或设施闲置的问题，有关单位积极进行整改。如上海自来水市北有限公司针对杨树浦水厂7#生产系统改造工程项目中污泥处置系统未使用的问题，积极会同市环保局等有关部门就启用污泥脱水设备、达到环保和初步设计中的要求等事项召开了专题会议，并于20xx年6月起正常运行污泥脱水设备，每日出水的水质通过实时监控设备传输至市环保局，待设备正常运行一段时间后，市环保局将对该设备进行环保验收。

四、专项资金审计和审计调查整改情况

(一)住房公积金归集使用管理审计整改情况

1.对部分住房公积金个人贷款发放不符合规定的问题，市公积金管理中心将严格执行个人贷款发放政策，加强个人贷款发放审核，加强对受托银行和受托单位的管理、考核，提高贷款发放管理水平。

2.对部分装修贷款发放不符合规定的问题，市公积金管理中心目前已停止发放住房公积金装修贷款。

3.对部分住房公积金形成的资产未进行处置的问题，市公积金管理中心将对330平方米安居房和1057平方米工业用厂房进行评估后出售，出售款纳入住房公积金管理。

(二)商品住宅维修资金归集使用管理审计整改情况

1.对部分房产开发企业长期欠缴商品住宅维修资金的问题，市住房保障房屋管理局承诺将通过调研形成方案，提请市、区相关部门讨论研究，逐步解决资金欠缴问题。

2.对部分商品住宅维修资金持股未予以处置的问题，市住房保障房屋管理局承诺将妥善做好剩余股票变现等后续工作，确保资金安全。截至20xx年10月21日，已减持股票数占原持有股票总数的53.54%，变现资金4.01亿元。

(三)吴泾工业区环境综合整治专项资金使用管理及环境整治效果审计整改情况

1.对部分治理项目未达到预期整治目标的问题，市建设交通委、市水务局、市吴泾办等部门和单位已明确和落实了整改措施，抓紧组织推进合流污水南线东段过江管等工程项目，计划将已具备纳管条件的企业污水全部纳管。此外，闵行区环保局组织开展了对码头、堆场整治扬尘污染防治联合执法行动，确保整治项目达到预期目标。

2.对部分整治措施未按计划进度实施的问题，其中集中供热工程扩初方案已获批，正在抓紧编制设计施工图，并同时做好施工招投标等相关工作;未按计划关停的污染企业年内坚决关停，闵行区已发文要求企业停止生产;2条未按计划完成的河道整治项目中，闵行区对其中1条河道的整治工作已完成施工招投标，计划20xx年末完工，对另一条河道将重点做好河道保洁和养护，解决入河污染源问题。

3.对部分专项资金被使用单位出借的问题，目前出借资金均已归还。市财政局和市吴泾办承诺将进一步加强对下拨资金的监管，对资金使用情况适时进行抽查。

(四)贷款道路建设车辆通行费征收使用审计调查整改情况

1.对部分支出超规定范围的问题，相关部门表示，在今后的车辆通行费使用管理中，将严格按照规定用途支出。

2.对车辆通行费使用单位未对资金实行专户管理的问题，市城市建设投资开发总公司将从明年起对车辆通行费严格执行专户管理、单独核算;市建设交通委也将进一步加强对车辆通行费的专账管理、专账核算。

(五)市级彩票公益金筹集使用管理审计调查整改情况

1.对部分福利彩票公益金项目进展缓慢、资金沉淀较多的问题，市民政局将进一步加强项目的立项调研工作，科学合理地安排项目，提高项目的可操作性;对未按计划执行的项目，市民政局要求组织项目实施的单位加快项目的执行进度，项目若未执行完毕，不得另行申请新的项目。

2.对部分福利彩票公益招投标和创投项目基础管理工作不完善的问题，市民政局已草拟了《20xx年度公益项目分类立项和招标办法》等五个管理办法和操作细则，并正研究制定《项目预算及执行财务管理办法》和《项目绩效评估标准》，以进一步夯实公益招投标和创投项目的基础工作。同时，为进一步完善公益招投标和创投项目的跟踪和监管，市民政局正引入注册会计师审计制度，对招投标项目和创投项目进行逐项审计和绩效评估，目前正拟对xx年186个公益招投标和创投项目实施审计。

3.对部分体育彩票公益金项目供应商入选程序不规范的问题，市体育局表示将在今后的项目采购中严格执行政府采购和公开招投标规定。

4.对部分体育彩票公益金支出超范围的问题，市体育局将在今后安排体育彩票公益金预算时，严格执行公益金使用范围的规定，杜绝将彩票公益金用于体育项目外的修缮支出。

(六)节能减排专项资金使用管理审计调查整改情况

1.对专项补贴政策执行不够规范的问题，市经济信息化委等相关部门通过现场调研等方式逐项深入研究分析，分别制定了整改措施。对33个项目的专项补贴与政策规定不相符和18个项目节能量上报不规范的问题，有关部门和单位有针对性地进行了梳理分析，并根据实际情况，对有缺陷的政策予以修订和完善;对拨付不规范的补贴资金退还市财政，上述措施正在落实之中。同时，加紧制订《节能技术改造及合同能源管理项目节能量审核通则》等9个相关标准，进一步规范合同能源管理项目的节能量审核工作。

2.对节能减排机制不够健全的问题，市发展改革委会同市经济信息化委、市财政局抓紧研究相关政策，加大了合同能源管理工作推进力度。一是加快制定本市相关鼓励政策。今年本市先后出台了《关于本市贯彻国务院办公厅通知精神加快推行合同能源管理促进节能服务产业发展实施意见的通知》、《上海市节能量审核机构管理办法》、《上海市节能服务机构备案管理办法》等政策文件，还将发布《上海市合同能源管理财政奖励办法》等一批配套政策和办法。二是建立合同能源管理信息发布平台。市经济信息化委已于6月末通过上海节能网等相关网站公布了两批共50个合同能源管理项目的需求信息。三是加大节能服务公司的培育力度。市经济信息化委今年分别向国家工业和信息化部、国家发展改革委推荐了一批节能服务公司，目前上海注册资金在100万元以上的节能服务公司扩大到近百家。此外，对能源审计工作开展不平衡的问题，市发展改革委会同市财政局、市建设交通委、市政府机管局、市卫生局、市旅游局、市商务委等部门，多次研究推进非工业领域重点用能单位能源审计工作，在20xx年资金预算中安排了能源审计的相关经费，并通过公开招标方式确定提供能源审计服务的实施单位，目前已分批启动机关办公建筑、医疗卫生、旅游饭店、商场等领域重点用能单位的能源审计招标工作。

3.对节能减排相关政策不够完善的问题，市发展改革委、市财政局已修订出台《上海市循环经济发展和资源综合利用专项扶持办法(修订)》，对申请扶持项目的申报条件进行了调整完善，如不再要求申报项目必须在获批后1年内竣工验收才能获得专项资金补贴。

(七)农村水利专项资金使用管理及效益审计调查整改情况

1.对河道黑臭整治立项审核机制不完善的问题，市水务局与市财政局于20xx年7月联合印发了《上海市小型农田水利工程项目和资金管理暂行办法》和《上海市小型农田水利重点项目建设管理暂行办法》等规定，通过建立本市小型农田水利工程项目市级项目储备库，按程序从项目库中选择项目，进一步规范农田水利工程立项行为，健全农田水利工程的审核机制。同时，市水务局将加强对项目建设的监管和对区(县)项目决算审批的监管，并建立项目重大变更的备案制度及对擅自变更项目影响建设效果的问责制度，强化审核监管机制。

2.对河道黑臭整治缺乏协同推进机制，相关措施不到位，影响河道整治效果的问题，市水务局已会同市农委、市环保局和区(县)相关部门共同研究，以环保三年行动计划联席会议制度为平台，建立农村水环境治理协同推进机制，在编制规划时充分听取相关部门意见。同时，加强日常工作沟通，定期研究合力推进，力求整治重点、整治进程相同步，提高河道整治综合效果。对18条未达到预期整治效果的河道，有关单位采取了水系沟通、截污纳管等措施，积极进行整治。

3.对部分区配套资金未落实，影响河道整治计划实施的问题，松江等2个区在不影响河道整治效果的前提下，对部分原整治计划进行了调整。

4.对项目后续管理机制不完善，造成二次污染的问题，81家企业污水已纳管，7家企业关闭污水排放口，计划年内再推进完成49家企业的污水纳管工作，剩余90家暂不具备纳管条件的企业将由环保部门负责监督，确保达标排放。同时，市、区相关部门将加快推进2个镇污水处理厂改扩建工程，力争年内启动，提高污水处理能力，解决剩余企业的污水纳管问题，确保河道整治效果。

五、重点项目跟踪审计整改情况

(一)市对口支援都江堰市灾后恢复重建项目跟踪审计整改情况

上海市对口支援都江堰灾后重建项目于20xx年8月14日全部竣工。在援建过程中，上海援建指挥部高度重视审计工作，及时督促有关项目受理单位对跟踪审计过程中发现的问题，全部进行整改，促进援建任务顺利完成。市审计局将择时向社会公布上海援建项目竣工决算的审计结果。

(二)中小学校舍安全工程建设跟踪审计调查整改情况

1.对工程行政事业性收费减免政策未得到落实的问题，市财政局会同市物价局、市教委于20xx年9月共同制定了《关于本市免征中小学校舍安全工程建设有关政府性基金和收费的通知》，就上海市中小学校舍安全工程免征政府性基金和行政事业性收费项目，免征工作的管理、职责分工和业务流程等作了具体规定，确保中小学校舍安全建设工程的顺利实施。

2.对部分区(县)中小学校舍安全工程项目建设管理不够规范的问题，市校安办督促相关区(县)落实整改并按照国家和地方有关规定补办相关手续，长宁区等6个区(县)已完成15个项目的手续补办工作。对崇明县中小学校舍安全工程排查鉴定工作未按规定实施政府采购或招投标的问题，有关建设单位表示，今后将自觉遵守政府采购和招投标管理的有关规定。

(三)市容环境专项整治项目跟踪审计调查整改情况

1.对部分项目竣工验收及审价工作进展较慢的问题，市城市管理指挥部办公室会同各有关部门对项目进行了全面梳理，督促相关单位尽快办理项目验收。截至20xx年9月末，87个竣工3个月以上的项目已全部完成竣工验收。

2.对部分项目资金使用管理不规范的问题，奉贤区住房保障和房屋管理局已取得企业整治工程款的全部发票;闵行区住房保障和房屋管理局对计提的262万元旧住房改造管理费，正在申请补办相关手续。

3.对部分已建成项目未建立长效管理机制的问题，相关单位落实了管理措施，在世博会期间，灯光工程等新增设施的使用维护费用按照市管和区管项目划分，由市、区分别筹措解决。世博会结束后，新增设施的维护费用以及提高保洁标准的投入保障机制，市城市管理指挥部办公室拟会同市各行业主管部门和市财政部门进行研究，提出建议方案，确保世博后城市公共设施维护和市容保洁标准水平等继续保持在世博保障水平上。市铁路上海站地区管委会办公室实施的灯光工程使用维护经费在相关专项资金中安排;虹口区23个规定项目质量保证期后的养护经费在相关单位的部门预算中予以安排。

为进一步加强审计整改工作，市政府将进一步健全审计整改工作联动机制，深化审计整改相关工作制度建设，推进审计整改工作的制度化、规范化、常态化。市政府要求各部门、各单位要真正从思想上、行动上提高认识，进一步提高制度的执行力和约束力，健全问责制度，把行政问责与行政监察、审计监督结合起来，做到有责必问、有错必纠，真正做到用制度管权、管事、管人，从根本上杜绝“屡查屡犯”现象。市审计局要继续加强审计整改的跟踪检查，依法进一步加大审计公开的力度，促使政府部门分配好、管理好、使用好财政资金，切实提高财政资金绩效。

审计员工作总结【篇4】

《审计员试用期工作总结》

一、引言

作为审计员，我在公司的试用期已经接近尾声了。回顾这段时间的工作经历，不仅仅是对自身工作的总结，更是对自身成长的反思和展望。在试用期期间，我深入学习了审计专业知识，积累了实践经验，并且不断提升自己的沟通能力和团队合作意识。下面，我将详细地总结一下我的试用期工作。

二、专业知识的学习与应用

在试用期期间，我重点学习了审计理论、审计程序和审计方法等相关知识。通过阅读相关书籍、参加培训和与导师的交流学习，我逐渐掌握了审计工作的核心要点和操作流程。在具体工作中，我能够正确运用审计程序，解决实际问题，并准确地发现财务报表中的潜在风险。同时，我利用电子表格和专业软件，对公司账目进行了系统的整理和分析，为后续的审计工作提供了基础数据和可靠依据。

三、实践经验的积累

试用期期间，我积极主动地参与了实际审计工作。在导师的带领下，我参与了多个项目的审计工作，包括对不同类型公司的财务报表和内部控制系统的审查等。通过实践，我对审计工作的流程和环节有了更深入的了解，并且学会了如何与客户进行有效的沟通和合作。在处理复杂问题和应对工作压力时，我能够保持冷静并迅速找到解决方案。同时，我也加强了对公司业务流程和财务管理的理解，为公司提供了一些建设性的建议和改进方案。

四、沟通能力和团队合作意识的提升

试用期期间，我也积极参与团队合作，并锻炼了自己的沟通能力。在与其他团队成员合作过程中，我学会了倾听和尊重他人意见，能够有效地与他人进行交流和协商。我也主动帮助其他团队成员解决问题，同时也向他们请教和学习。通过团队合作，我意识到一个好的团队需要每个成员相互配合，共同努力，才能完成审计任务并达到预期目标。

五、对下阶段工作的展望

在试用期的工作中，我发现自己还存在不足之处，比如在一些专业知识和技能的应用中还有待进一步加强。因此，我打算在以后的工作中，持续强化自身专业知识，通过参加培训和相关证书的考取来提升自己。同时，我也希望能够扩大自己的领域，了解更多相关行业的审计规范和实践经验，以提升自己的综合能力和专业素养。

六、总结

通过试用期的工作，我不仅仅积累了实践经验，也提升了自身的专业能力和素养。我将继续努力学习和进步，追求卓越，为公司的发展贡献自己的力量。我相信，在未来的工作中，我会更好地适应工作环境和团队合作，不断提高审计水平，为公司的发展和利益最大化做出更多的贡献。

总字数：743字

审计员工作总结【篇5】

我于__年__月加入审计局，在区委、区政府和局党组的正确领导下，加强学习，注重创新，工作作风务实，工作态度严谨认真，勤勤恳恳，兢兢业业，紧紧围绕各项工作目标，坚持“依法审计、服务大局、围绕中心、突出重点、求真务实”的审计工作方针，较好地完成了各项工作任务，受到领导和同事的一致肯定。具体情况如下：

一、加强学习，培养提高自身综合素质

加强学习，加强自身的思想道德建设，树立自尊、自信、自立、自强的意识，在实际工作中端正思想，坚定信念，牢固树立党的观念、政治观念、大局观念和群众观念，始终保持忠于党、忠于祖国、忠于人民的政治本色;严格遵守各项规章制度;尊敬领导、团结同事，为人真诚、人际关系和谐融洽，从不闹无原则的纠纷，规范自己的言行，毫不松懈地培养自己的综合素质和能力，做一个合格的新时代审计人员。

二、强化业务技能，创造业务佳绩

在日常工作中，我深切地体会到，审计工作是一项专业性、实践性、艺术性很强的工作。尤其面对今天这样愈来愈复杂的经济结构与审计环境、愈来愈高的审计执法要求和社会对审计的期望以及愈来愈深入发展的审计质量要求与技术更新。要想把审计工作做好，获得较好的成果，不仅要有较好的品格，而且需要过硬的业务本领。做为一名基层的审计人员，加强理论及业务学习是取得本职工作成果的重要方法。为此我在加强自身学习、提高自身综合素质的同时，与全局工作人员探讨牢牢把握解决突出问题、典型问题及把推动“精品工程”主题摆到重要位置，以身作则，从自身做起，把理论知识与解决问题紧密结合、统筹安排、交叉进行，不断提高业务技能;其次，加强自身修养，提高综合素质，既要有广博的理论知识和精通的审计专业知识，还要有娴熟的业务技能和良好的心理素质，提高从宏观角度分析、解决问题的能力，争创优秀的工作业绩。11月，我参加了省审计厅组织的ao现场审计系统培训并全部通过了考试，取得了良好的学习效果，明年我将在预算执行审计及其他个别项目中继续探索开展ao现场审计，将这次的学习成果转化为实实在在的审计效果，继续推进我局的计算机审计能力。

三、履行职责，圆满完成各项工作任务

两年来，为适应经济责任审计发展形势的需要，进一步规范和深化经济责任审计工作，我不仅参与制定了《安阳市北关区领导干部离任经济事项交接办法》等经济责任审计制度，并参与指导完善了民航路街道办事处老主任离任、新主任接任等多个单位领导离任现场交接手续。圆满完成局安排的本级财政预算执行情况及财政决算审计、灯塔路街道办事处书记、主任，统计局局长的任中经济责任审计，地税局征收的房产税和土地使用税等税种征收管理情况审计和豆腐营街道办事处财务收支审计等五项审计任务;市局交给的计划生育资金审计、排污费征收管理使用情况审计、农村良种补贴农业机械购置补贴拨付管理发放和使用情况审计、病虫害防治资金审计、农村劳动力转移培训及“阳光工程”等六项专项资金的审计，和质量技术监督局的财务收支等共计七项审计任务。参与北关区房屋建设综合开发公司资产负债审计，并数次参与深入基层调查，对西彰涧和杏花村村民上访案件中所提出的财务问题进行了有针对性的村级财务收支全面审计及审计调查，并配合区纪委、区信访局、彰北办事处多次下基层为信访人解惑答疑，为党委政府查清事实真相、正确决策处理等提供了第一手资料。出具审计报告11篇，查出违规金额高达500多万元。并针对财务管理等方面存在的问题提出合理化建议30条。

(一)完善制度建设

北关区审计局为进一步规范领导干部经济责任审计工作，增强审计效率，促进领导干部落实科学发展观，树立正确政绩观，全面履行职责，参与制订并下发了《关于印发安阳市北关区经济责任审计制度的通知》文件。其中一是《安阳市北关区经济责任审计工作联席会议制度》，二是《安阳市北关区经济责任审计公示及审计结果公告制度(试行)》，三是《安阳市北关区经济责任审计结果运用办法(试行)》。参与拟定了《北关区党政领导干部任期经济责任审计暂行办法》、《北关区党政领导干部任期经济责任审计暂行办法实施细则》、《北关区经济责任审计操作规程》、《北关区经济责任审计办公室工作制度》等一系列的制度。

参与制订并下发了《关于印发安阳市北关区领导干部离任经济责任事项交接办法的通知》文件。根据办法规定，目前已完成了20个单位29名科级领导干部离任经济责任事项的交接工作。该《通知》制定了规范详细的《领导干部离任经济责任事项交接办法》《北关区领导干部离任经济责任事项交接表》等近十项有、关经济责任交接表格。对机关领导干部离任时经济责任交接的主要事项、内容、方法和交接手续作了明确规定，进一步界定和规范了领导干部离任的经济责任，为组织和人事部门的干部任用提供参考依据。参与制订并下发了《区纪委、区委组织部、区监察局、区审计局、区财政局、区物价局关于开展财务专项检查工作的通知》。这些制度的建立，将有效的加强区各有关部门在经济责任审计工作中的协调配合，提高经济责任审计工作质量、规范党政领导干部任期经济责任审计结果运用，使区经济责任审计工作逐步纳入制度化、规范化的轨道。

(二)开拓思路，积极探索

1、牢固树立“精品工程”意识。工作中严格依照法定的审计程序，严格执行各项审计规范和准则，严格根据法律法规进行处理。在确保程序、规避风险的基础上，创新工作思路，探索工作方法，积极开展计算机联网审计，有步骤有计划有重点的开展工作。从审计方案的制订、审计实施过程的操作、审计证据的取得、审计报告的编写、审计结论文书的草拟到审计决定的执行落实等都再三把关，并定期向上级领导汇报审计进展情况，并与上级及同事实现信息资源共享，确保高效率、高质量的完成审计任务。

2、规避风险、确保质量，着重控制审计环节总体规划。为实现市局提出的“两个完善、两个提高、一个探索”的审计信息化建设工作目标，探索计算机审计的新路子、新方法，我对审前准备、编制审计实施方案、出具审计报告、检查审计结论等审计工作每个环节逐一进行了细化和明确。今年我在财政、计生、地税等项目的审计中运用了计算机审计，有效缩短了审计周期，提高了工作效率，为顺利开展审计工作奠定坚实的基础。充分开展审前调查。重视对被审计单位的了解，为此我设计了《审前调查表》、《内控制度测试表》、《经济决策会议一览表》、《单位收支明细表》等十一种单位、人员基本情况及专项经费收支等调查表格，对取得的审前资料进行初步分析性复核，关注资料间的关系和异常波动，分析确定被审计单位财政、财务收支及其有关活动中可能存在的重要问题和线索，确定审计重点。注重分析。审计评价既是具体审计项目质量的集中体现，又是对审计工作质量的检阅，着重评价人的因素对于相关经济活动的影响，不但事关被审计人的利益，而且关系到部门利益和党的干部政策。因此，我本着慎重、负责的态度根据被审计人任职期间范围履行职责的情况，对已经收集到的证据，紧紧围绕经济责任进行分析，归纳总结，做出实事求是、客观公正的评价。评价时，依照审计规范评价准则和经济责任审计实施办法规定的评价内容做出评价建议，提出审计意见。不对审计过程中未涉及的事项，不对证据不足、评价依据或标准不明确的事项进行评价。

(三)注重审计调查研究

通过审计调查，揭示问题，分析原因，提出在体制改革，完善制度，加强管理，健全机制等方面的建议，为党政领导宏观决策服务。我参与撰写的论文《对小学教育经费现状的思考》发表在第十一期的国家发行刊物《中州审计》上;我参与撰写的论文《北关区经济责任审计建议》获得市审计局优秀论文奖;参与撰写的《区办事处财务管理存在的问题及对策》审计调研报告，为我区领导决策提供参考依据。

(四)努力学习、钻研业务，做好领导助手

在审计局工作的日子里，我深刻认识到审计工作性质的重要性，都同样需要认真、细致、精确及严谨的工作态度。注重把好廉政关，把廉政作为对自己的基本要求,坚决执行党风廉政建设责任制，遵守中央关于党政领导干部廉洁自律的规定，筑牢拒腐防变思想防线。平时能够虚心向身边的同事及前辈请教，做到多看、多问、多思考，努力使自己在最短的时间内胜任各种工作环境和内容。对工作积极主动，严格把关，一丝不苟，努力完成领导交办的每一项工作。在繁多的工作中，分清主次科学安排，按时、按质、按量完成任务，同时配合其他科室做好各项文字写作和文件、信息报送工作。

四、存在的问题及明年发展方向

通过近两年工作，进一步提高了思想政治素质，开阔了视野，拓宽了工作思路，增强了全局意识，强化了心胸坦荡、正直端庄、严谨朴实的良好作风。回顾几年来的工作成绩，是领导大力支持和热情帮助的结果，是同志共同努力的结果，在总结成绩的同时，我也看到自己的缺点和不足，主要是还需进一步加强学习，努力提高自己的政治理论和政策水平，注重综合分析力度、提出有针对性的合理化建议，努力提高自己的工作层次和能力。

在今后的工作中，我会诚恳的接受领导和同志们对我提出的批评和建议，恪尽职守。同时，发扬成绩、克服不足，提高工作效率，使自己所从事的工作在新的一年中再上新台阶。

##结束

审计员工作总结【篇6】

一、加强学习，不断提高自身素质。

按照审计员的“政治坚强、业务精通”的要求，自年初以来，我始终以提高自身素质为目标，坚持把学习放在首位，努力提高业务素质和工作水平。一年来，我能够认真学习相关文件制度等有关规定，掌握了核算办法和流程，增强了业务分析能力和解决问题的能力，提高了审计水平。在学习上严格要求自己，认真学习，在学中提高，在学习中进步，从实际需求增加自己学习的自觉性。通过学习，提高了自身的业务素质，掌握了先进理念，拓宽了视野，增强分析问题、检查问题、解决问题的能力。

我作为员工，一年来，亲身感受了银行给我们的日常生活带来各方面的巨大变化，使经营理念从过去的只注重量的扩张转变到注重质的提升，以及由此带来的岗位分工和收入分配的变化。各种制度的出台，对我们银行规范经营管理提出了许多更为明确和细化的要求，工作中注重细节的管理、精细化的管理。针对违规行为，也有了更多的预防和惩戒措施，内控部门是全行监督部门，深感自己责任重大和工作的重要性，我要扎扎实实做好检查工作。

(一)、认真履行审计员工作职责，检查了支行及网点各项规章制度执行和业务操作情况，及时发现和纠正了工作中出现的问题并落实整改情况。对岗位轮换、离任审计、财务检查、合规手册撰写等工作。

(二)、求真务实、尽职尽责，做好检查工作。

认真履行审计员职责，做好审计工作。在检查中认真仔细，精益求精，认真检查每一项工作内容，做好纪录，对发现的问题出整改意见，提高了网点的核算质量，增强了内控管理水平，防范了操作风险的发生。

一是学习不够。当前，以信息技术为基础的新经济蓬勃发展，新情况、新问题层出不穷，新知识新科学不断问世，面对严峻的挑战，缺乏学习的紧迫感和自觉性。二是工作较累的时候，有过松弛思想，这是政治素质不高，也是自己世界观、人生观、价值观不高的表现。

四、针对以上问题，今后的努力方向是：

一是加强理论学习，进一步提高自身素质，对前台金融业务的熟悉不能取代提高个人素质更高层次的追求，必须通过学习增强分析问题、解决问题的能力。二是增强大局观念，转变工作作风，努力克服自己的消极情绪，提高工作质量和效率，积极配合领导和同事们把工作做得更好。

总之，在过去的一年工作中。虽然较好地完成了各项工作任务，但仍存在问题和不足之处，这些问题和不足之处在今后的实际工作中将得到逐步改善，并充分发挥审计员的职能作用，全面提升工作水平。

一、充分认识做好督导整改工作的重要意义，增强搞好工作的自觉性。

抓好督导整改是确保全行业务“又好又快”发展和争创“两个领先”目标的关键。市分行内部审计部本着对农发行事业高度负责的态度，认真开展督导整改。对整改需要解决的问题，做到思想不松、力度不减、标准不降，抓紧抓实、一抓到底。

在抓好督导整改的过程中，市分行内部审计部紧密结合本行业务发展的实际，把解决思想问题和解决实际问题结合起来，通过解决思想、工作和作风上存在的问题，进一步坚定信心，振奋精神，为构建和谐督导、加快农发行发展而尽职尽力。

二、切实把握重点环节，扎实搞好督导整改的各项工作。

1、切实把握督导整改的三个环节。做好督导整改工作关键是要抓好制定整改措施和整改方案、认真进行整改、向全行员工公布整改结果这三个环节的工作。市分行内部审计部对每个环节都扎扎实实、不折不扣地抓好落实，确保督导整改工作的高质量。

2、切实把握督导整改的三个重点。一是抓好思想整改，着力提高员工的思想政治素质。坚持把学习贯穿始终，进一步增强学习实践“三个代表”重要思想的自觉性，针对查找出的在理想信念、宗旨意识、工作作风、遵纪守章和立足本职发挥作用等方面存在的问题，搞好思想整改。二是抓好工作整改，着力提高推动工作的水平。紧紧围绕“发展第一要务、和谐第一要义”来进行整改，进一步在全行形成合规经营的强大合力，进一步促进农发行又好又快发展，力争在创建“两个领先”上取得明显成效，进一步推进构建平安银行的进程。三是抓好作风整改，着力增强合规经营的本领。切实发挥督导的“督、帮、促”作用，注重改进督导方式，提高督导艺术，主动为业务部室服务，谋求业务部室的支持与配合。对督导中发现的各种问题进行分类排队，然后向各个部室进行反馈，帮助业务部室在易出错环节、易出错部位制定防范整改的措施。对于新业务，主动向业务部室进行前期警示，预警可能发生实体或程序违规的环节部位，增强员工合规经营的本领。

三、切实加强组织领导，确保督导整改工作和谐发展。

为确保督导整改工作任务的全面完成，市分行内部审计部高度重视，周密部署，精心组织，务求实效，做到“三到位”。一是责任落实到位。督导整改的关键在落实。对纳入督导整改方案的整改任务，明确主要责任人和责任部门，提出整改时限，人人做到整改内容、整改措施、整改时限、整改目标“四个清楚”。二是领导带头到位。行领导率先垂范，带头抓督导整改，推动督导整改工作高效、扎实、有序开展。三是建章立制到位。按照构建平安银行的要求，把抓好督导整改与建章立制工作相结合，建立健全各项规章制度，努力构建合规经营的长效机制。

审计员工作总结【篇7】

1、根据市局财务审计工作会议精神，对财务审计部工作的提出要求

（1）继续巩固推行财务管理模块，加强财务人员的管理意识和责任心，充分发挥财务管理的职能作用。在全面实施信息化管理的同时，要求我们财务人员要利用的时间和精力参与企业管理，每周必须下各核算的公司了解业务运行情况，发挥主观能动性，多为经营者提供有参考价值的信息和建议，这一要求作为20xx年目标考核的主要指标来考核。

（2）全员树立财务管理是企业管理的核心思想，增强危机感、紧迫感和责任感，加强学习，努力提高自身素质，适应新形势下财务工作的要求。

2、全面迎接国家审计

为了迎接国家审计署的全面检查，根据市局（公司）审计重点，我部门对12月31日的财务收支进行了复查，并结合内审工作实际，紧紧围绕集团公司的热点、重点、难点问题开展工作，充分发挥财务的监督和服务职能，及时为集团公司领导提供决策依据，并对审计将涉及财务方面的工作进行了具体的安排和布置。

3、财务的审计、监督岗位

我们为加强集团公司财务工作的审计和监督职能，今年面向社会招聘了四位从事财务工作多年，经验丰富的财务人员，充实加强财务的审计、审核及财务管理工作岗位。明确了四位同志的工作职责和范畴，要求尽快修订完善本部门各个财务岗位责任制及考核办法，为提高财务工作的质量和效率打下坚实的基础。

4、制定并学习了《财务审计部岗位责任制考核办法》

为了更好地履行总经理赋予的职责，加强（集团）公司财务管理和稽核检查力度，规范集团财经秩序和调动广大财务人员的工作积极性和责任感，财务审计部特制定了《财务审计部岗位责任制考核办法》，通过大家认真地学习和讨论，积极思考，并赞同严格按照目标考核办法认真履行自己的工作职责。

审计员工作总结【篇8】

在行长亲自督导下，我支行由内审牵头，认真组织开展了对20xx年度以来审计查出问题整改情况的检查，做足做细“亡羊补牢”工作，强化了整改落实，巩固了审计监督成效。

1、领导重视，强化整改意识。布置安排对20xx年度以来审计发现问题和整改情况进行检查事宜。要求有关部门进一步落实责任，制定切实可行的措施；强化整改意识，主动查找风险隐患，坚决杜绝同类问题的再次发生。

2、精心组织，确保整改实效。安排专人对所有审计项目进行逐一梳理，认真排查问题整改情况；并要求各部门将自查情况、未整改原因及下一步具体整改措施报内审部门。内审在各部门自查的基础上，组织人员进行了再检查。

3、强化责任，落实整改措施。制定了瑞安支行内审整改责任追究制度，对检查发现的问题经过直接责任人、部门负责人认定后，根据问题的原因、性质和情节等采取相应的责任追究措施，并给予经济处罚。

4、严格督促，实现整改目标。针对个别未整改到位的问题，督促，制定下一步具体整改措施。通过开展审计发现问题整改情况的“回头看”活动，真正实现了“整改促完善、整改促提高、整改促进步”的目标。

审计员工作总结【篇9】

作为一名会计电算化专业的学生，深知审计工作是对具体事物进行计算、记录、收集有关数据资料，更需要实践才会明白专业的知识机构，和合格的心理素质。掌握会计工作不仅要学好书本中的各种会计知识，而且还要认真积极地参加各种会计实习机会，让理论和实践有机务实的结合在一起，所以我抓住机会到国富浩华会计师事务所工作和学习，下面就是工作鉴定。

从20__年7月1日到20__年6月30日再到现在的工作以来，我接触到了很多的新鲜的事物，不再是实习时候接触国有企业年审的工作了，我还接触到了国有企业的发债审计，保险公司的离任审计，财政检查等工作，感触特别深的是保险公司的离任审计，这次离任审计对与我来说还真是有点特别，在将诶出的过程中发现不单单是审查公司的账务处理，还要看他们单位的内控是否完善，还有就是我第一次接触保险行业对与这个行业的专业会计术语要了解很多很多资料。头一次接触内控，真的是不知所措，再后来的慢慢吸收，觉得明白了很多，可能在学习的过程中给项目经理或者其他人带来了很多的麻烦，造成不理解的误会，至此我总结自己还是要好好学习，努力下去。我觉得在工作中应该要本着此次工作虽然结束，但是面对以后的工作，我将会更加努力拼搏，为自己的未来打拼出一片精彩!我是为了自己而努力，不在乎世俗的眼光。因为我知道只有不断开拓进取，才能在不断变化发展的社会洪流中“长风破浪会有时，直挂云帆挤沧海”。

在最初工作那段期间，我主要从事抽查凭证、简单的核算汇表格等工作。从进会计师事务所学习他们做的工作底稿，学习怎么抽查凭证，理解怎么核算表格开始，随着参加的项目越来越多，越来越复杂，随着对审计业务的熟悉，我开始喜欢上了事务所的工作。每一天，我都按时去上班，改掉了我睡懒觉的习惯。每一天，我都勤勤肯肯地做事情。每一天，我都会解决一些审计实务方面的问题，让我的理论知识得到运用的同时，也让我认识到了理论与实务的一些区别。

刚刚到会计师事务所实习学习，我没有参加任何项目，而是先学习他们以前审计时留下的工作底稿。以前学习审计工作底稿那一章的时候觉得很难记住审计工作底稿中应包括哪些内容。但是在

审计员工作总结【篇10】

20xx年4月，结束上市公司10年财务年报审计之后，感慨万千!随即开始酝酿着一篇有关自己从业两年来的总结。随着不断的分析和理解后发现，有些总结不仅和自己从事的项目有关，而且折射了整个审计行业的诸多现象。于是，带着总结和反省的精神、抱着大胆改革的.思路，从行业发展、事务所质量控制导向、风险评估程序应用等多个知识面出发。结合理论和实际工作，发现其中的不合理之处及获取的经验成于此文。特别是其中对国内所发展的建议、薪酬导向审计，笔者认为都是有一定的借鉴意义。

从业不久，有些幼稚的体会和憧憬，自然渲染于黑白之间，之中多少的可笑之处和拙见不周还忘见谅。

一、对国内事务所行业发展的前景及建议

“事务所的做大做强”最快捷的方式莫过于合并。但是，同样的方法，不同的事务所却做出了不同的效果，此文主要针对具备证券资格的国内事务所。

1、从国家安全机密和资本市场扩容看国内事务所的发展前景

首先，从国家安全机密看事务所发展。在这里，笔者不论事务所整体行业成长，而只谈有关国内事务所的发展，所以自然对立面肯定是国际四大会计师事务所。要谈本土所的做大做强，必然是要向国际四大所挑战的，若非然则无所谓该话题。从中国注册会计师协会的统计数据来看，07-09年全国百强会计师事务所业务中四大会计师事务所占有率分别为53.00%、54.78%、52.81%。暂且粗略的假设收入与数量成一定比例关系，这意味着，国内有近一半的上市公司由国际四大会计师事务所负责。从另一宏观经济数据分析，10年a股市场近1600家上市公司占我国10年gdp37.67%，结合两者信息和国际四大所业务质量控制的底稿符合要求，意味着我国近18.84%的gdp信息流向是透明状态。目前风险导向审计理念贯彻的是了解企业的全方位立体化信息，其中包括企业内部控制、供应商和客户环境、技术和研究开发能力、企业发展战略及战术、核心竞争力等等，这些信息也象征着企业的过去、现在和未来。

简言之，我国目前大量成熟的机械制造业、民生行业、金融房地产业、高新技术企业、钢铁业、甚至军工业的财务和企业环境信息基本属于信息无监管化。从20xx年7月爆发的力拓间谍门事件来看，我们暂且不考虑其中的政治和集团利益因素，而只需考虑这项间谍门事件的操作流程不难发现其中的商业机密为何物。笔者不知道大部分审计人员的数据分析能力和职业操守素质如何，但相关数据分析的结果就是国家机密。

审计员工作总结【篇11】

时光飞逝，岁月如梭，转眼一个年头又已过去。跨越20_，憧憬20_，崭新的一年已经到来。20_年是紧凑而又紧张，平淡而又收获的一年，虽说没有做出什么轰轰烈烈的战果，却又有很多所感所悟。

作为审计新人，在经历了20_年的税审工作后，20_年的工作中各方面都有所改进，包括：进场前做好准备工作、审计的程序、审计软件的操作更加熟练等，在这过程中也存在着一些问题及在20_年需要改进之处：

1、没能与软件公司的客服及时沟通，以致报告版本没有能及时更新，导致报告需人手进行修改部分内容;

2、更加认识到自己审计知识的欠缺，对审计程序、审计底稿、审计重点、要点的掌握不够。

3、从事审计必须要掌握审计知识，还要有会计，相关法律法规，需要掌握的各方面的专业知识，也是个人以后需要学习，充实的地方。

20_的评估依然是有银行抵押、交税、咨询、公证、资产评估等多种业务类型，也有着多家的合作公司，针对各自特点和优势对不同类型的业务寻找合适的评估公司，在能做成的情况下争取利润。全年总收入有所增长，且同致诚增长较大，所以纯收入相对稳定。今年公证处业务的开展，使得总收入和纯收入都有较大的增长，也是20_年除了中行这个中心业务以外需要维持好的业务。各个按揭公司还是能维持良好的关系，业务较为稳定。

时光过得飞快，_年公司的工作已经结束了，可以说，在_年的工作中，我们全公司的工作人员都高效的完成了自己要做好的工作。我们的公司财务审计部门的工作当然也是在发展中，高效的完成了公司安排给我们的公司，相信我们一定能够做好，这些都是我们得来的不断的发展的成果，相信我们一定能够做好!

2.审计年终工作总结怎么写

我校在20_年中，充分发挥了内部审计的作用，对于有效地防范风险、确保资金、规范内部，促进管理规范、协调发展起到了积极作用。我校内部审计小组根据教育局审计室20_年初和学校内部审计计划，在本年度完成了以下工作：主要工作内容：

一、进一步建立健全了内部审计工作的内容和工作制度;强化了，解决了审计工作中遇到的新问题，使审计工作由查错防弊型向风险防范型和管理促进型转变。

二、认真学习相关业务，及时了解对义务教育经费保障的各项政策。在具体工作中对学校是否按政策规范收费、对作业本费的使用及结算、日常公用经费的筹措和使用情况等作为一项重要内容进行了审计，保证内部审计在落实本校教育经费保障体制中的作用。

三、对学校的财务收支、经费管理工作和食堂伙食费收支情况做到了一期一审，并及时上报审计工作，有效地提高了教育经费使用效益。根据学校特点，今年我校内部审计的主要内容有：

1、对学校的各项进行了审核，内审小组认为学校的所有收入都及时入账，并纳入了学校的财务核算，无隐瞒、截留挪用、转移学校收入的情况。

2、对学校的各项支出情况，包括工资、绩效工资、经补贴、伙食费等支出情况进行审核，重点审计了支出的真实性和合法性，有没有损失浪费等行为，内审认为均符合有关规定要求。各项支出均属合理。

3、对于学校的资产构成情况，经审计认为货币资金按规定办理了收付手续;固定资产做到了帐帐相符、帐物一致;各类往来款项作了相应清理。

4、对学校的负债也作了相应审计，学校从_年后没有产生新债，更没有举债消费。

5、对学校收费情况进行了重点审计，未发现乱收费现象，学校收费合理，只按规定收取了相应的费，且按月收取，用规定收据一月一开，并做到了收前公示。并对学生生活费了补助。

四、认真贯彻上级内审部门的文件，及时完成了教育局安排的各项工作。

1、严格了年度审计工作计划，提高了对计划严肃性的。在具体审计工作中原则，实事求是，客观公正地看待和处理问题。

2、全面审计，突出重点。对学校的财务审计既以真实性为基础把基本情况摸清楚，又抓重点问题进行深入地，争取了从机制上和制度上提出解决问题的办法。

3、完善了制度，严格了管理。严格审计质量管理，实行审计全过程质量控制，将审计准则、审计质量控制标准和制度落实到了审计、审计证据、审计底稿、审计报告等审计工作的各个环节。

4、今后进一步加强学习和，把审计工作做得更好。

审计员工作总结【篇12】

xxx公司内部审计工作，在公司纪委的正确领导下结合自身实际，并经公司审定经过了年度内部审计计划。严格执行审计法规和审计准则，在促进内部管理、规范资金使用等方面，发挥了内部审计的监督职能，取得了必须的成效，现就一年的工作总结如下：

一、开展内部审计工作基本情景

1、年内公司分别对20xx年四季度和一、二、三季度货币资金项目进行专项审计，审计的重点主要是审查货币资金收支活动和结存情景的真实性、合法性和合规性，检查货币资金运作内部控制制度的完善性、规范性，经过审计，做出审计评价，出具审计报告。

2、存货项目审计：

（12月审计xx年度存货项目；

（28月审计xx度上半年存货项目；

（3）审计的重点是检查生产与仓储存货业务运作内部控制系统，检查存货管理内部控制制度的完善性和执行效性并作出评价，审查公司存货的真实存在性、财务存货记账的规范性，检查仓管部门存货保管、记录的正确性、实时性，并作出评价，经过审计，提出5条审计提议，督促被审计部门按要求进行整改反馈，对相关存货管理部门加强对不合格产品处理起到督促作用，加强了被审计部门对原材料、备品备件、半成品等存货库存核对及时性、准确性意识，加快了

半成品硫酸、磷酸决算间隔时间，保证存货账实相符，资产安全完整。

3、工会经费审计：

（1）5月份理解公司工会委托，开展公司工会经费使用情景内部审计，审计的重点主要是审核公司工会经费拨交、上解情景，年度工会经费收支预算编制及执行情景，工会经费支出审批情景，工会经费年度结算、财务收支情景、日常支出规范情景；相关财产的使用和管理情景，工会经费收入、支出记账、账薄资料管理情景，工会经费内控制度执行情景。经过审计，做出评价，提出审计问题及整改提议8条，在必须程度上加强了公司工会经费收、支的规范管理，异常公司会员会费管理，规范了工会经费收支核算管理，对公司工会有关工会经费管理、控制文本制度管理起到完善作用；

（2）2月份理解公司工会委托，开展公司二级工会经费使用情景内部审计，审计的重点主要是对公司二级工会经费支出范围合规性、使用记账、登账及审批手续规范性、库存结余情景。经过审计，提出审计提议8条，必须程度上规范了公司各二级工会经费的使用范围，加强了二级工会经费使用记账登帐的规范性、及时性，规范了二级工会经费内部使用审批和报告流程。

4、专项审计：

（1）开展公司一季度大宗原材料、重要设备和备品备件采购的验收专项审计，审计的重点是公司对大宗原材料、重要设备和备品备件验收作业程序执行情景、入库的品质及数量验收规范性，验证其入库的质量、数量确认真实性、准确性，并作出评价，提出审计提议3条并督促被审计部门整改反馈，经过审计，对公司大宗原材料、重要设备和备品备件采购的验收管理办法起到完善作用，同时，加强了公司不合格品处置的内部控制管理及遵循执行处理程序的规范性；

（2）开展合同搜查审计，提出监察提议2条，促进公司《合同管理实施细则》的更新和完善；

（3）二级单位自有资金审计，对公司各二级单位的自有资金进行审查，经查，无“小金库”存在。

5、工程项目审计：根据公司领导关于《关于对矿浆分级浓密等七个技改项目进行内部审计的请示》的批复意见，开展矿浆分级浓密项目、全系统蒸汽冷凝液综合利用改造、MAP生产配酸系统的改造、10万吨年湿法磷酸装置浓缩部分扩能改造、渣坝H段支管调水改造、10万吨磷酸过滤机扩能改造、10万吨磷酸装置循环水上水管改造等7项极改工程竣工决算审核工作，主要对项目预、决算编制工程依据充分性，工程结算的规范性；工程费用归属准确性、预备费用计算正确性，技改资金结余及支出等财务情景，技改工程涉及鉴证的证据充分性，技改相关招投标及监理规范情景，技改项目涉及设备、器材的采购及盘亏盘盈情景，技改收回的设备材料以及拆除临时建筑的残值及其残余的管理情景，技改工程工期、价格、质量情景，工程尾项情景等进行审核，促进了公司工程内控管理。

6、配合xxx审计：

（1）3月份配合xxx监审部到云峰公司开展内部控制审计工作，经过实践总结经验，吸取云峰公司做得好的方面，在日常审计监督中，灵活应用；

（2）干部离任审计，配合xxx完成一名公司领导离任任期内经济职责审计。

二、招投标监督情景，物资采购、工程项目、废旧物资、外委检修处置比价、询价及监督情景

1、特重大工程项目的招投标工作，委托xx省招投标公司进行。

2、对特殊废旧物资销售，抽查参与到废旧物资销售市场询价监督，进取参与对修旧利废物资的验收到现场会同相关部门参与监督管理。

3、废旧物资处置按照公司制定的《废旧物资回收和修旧利废管理办法（试行）》执行。年内，废旧物资处置均经过总经理严格审批，其价格均由经营管理部邀请三家以上客户参与报价。

4、xx年11月15日至xx11月10日间，共参与公司物资采购、工程项目、废旧物资处置、外委检修招投标或合同谈判以及工会涉及经济活动的监督165项，除了谈定单价按实际量结算，但尚未结算项目外，共涉及金额49，644，429、86元，其中物资采购项目25、项目建设109以及31项其他项目监督。

三、工作经验

1、经过内部审计，加强内部管理。

全年公司共开展审计项目16个，提出审计意见28条，均得到了有效的整改和反馈，促进了公司内部控制在上一个新的台阶。

2、经过内部审计，规范资金使用。

全年公司开展4个货币资金审计项目，进一步规范了公司资金的使用，保障的公司货币资金的安全运作，确保公司财务部、经营管理部等大部分单位都能严格按照国家财务制度、财经纪律及xx集团内部财务管理的要求开展工作。

四、不足之处

1、审计人员的专业素质还不能满足工作需要，需待进一步提高。

2、对过程审计的力度还不够。需要加强过程审计的力度。

3、还需要再加强审计调查的力度，保证审计的公正性和客观性。

下一年工作要点：

下一年主要从以下几个方面开展工作：

一、按季度开展货币资金审计。

二、开展存货审计。（半年一次）

三、开展工程建设审计。

四、立项开展其他内控审计。（根据实际情景）

五、加强过程审计，对立项项目进行审计调查。

六、配合xxx监审部临时安排的审计工作。

文章来源：//m.sq158.com/a/5161770.html

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